关于华润元大润泽债券型证券投资基金根据《公

关于华润元大润泽债券型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同部分条款的公告查看PDF原文

关于华润元大润泽债券型证券投资基金

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金

合同部分条款的公告

根据中国证监会2019年7月26日发布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,华润元大基金管理有限公司(以下简称“本公司”)需对《华润元大润泽债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的相关条款进行修订。

根据基金合同的约定,本次修改系因法律法规发生变动而对基金合同进行变更的情形,不需召开基金份额持有人大会,可由基金管理人和基金托管人协商后作出。经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,本公司按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同,并报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。基金合同具体修改内容请见附件。

此外,本公司根据上述修订及实际情况对本基金《托管协议》、《招募说明书》涉及前述内容的章节也将同时修改。

为方便投资者,本公司将修订后的《华润元大润泽债券型证券投资基金基金合同》、《华润元大润泽债券型证券投资基金托管协议》、《华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书》披露于官网。投资者欲了解详情,请登录本公司网站()查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话

(4000-1000-89)咨询相关事宜。

风险提示:

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华润元大基金管理有限公司

二○一九年十一月二十三日

附件:《华润元大润泽债券型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 旧版条款 新版条款 修改理由

第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 补充本基金适用的法

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 律依据

同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华

国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称

“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理

(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投

披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管

规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公

他有关法律法规。 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

和其他有关法律法规。

第一部分前言 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合 补充本基金适用的法

等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主 律依据

主做出投资决策,自行承担投资风险。 判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自

行承担投资风险。本基金合同关于基金产品资

料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

第二部分释义 6、招募说明书:指《华润元大润泽债券型证券投 6、招募说明书:指《华润元大润泽债券型证 根据《公开募集证券

资基金基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金基金招募说明书》及其更新 投资基金信息披露管

7、基金产品资料概要:指《华润元大润泽债 理办法》修订

券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

新(基金产品资料概要的编制、披露及更新将不

晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

第二部分释义 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 12、《信息披露办法》:指中国证监 2019 年 7 根据《公开募集证券

8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募 投资基金信息披露管

息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 理办法》修订

订 关对其不时做出的修订

第二部分释义 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信 61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行 根据《公开募集证券

息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 信息披露的全国性报刊及指定、互联网网站 投资基金信息披露管

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 理办法》修订

国证监会基金电子披露网站)等媒介

第三部分 基金的基本情 六、基金份额发售面值和认购费用 六、基金份额发售面值和认购费用 根据《公开募集证券

况 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 投资基金信息披露管

本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明 本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说 理办法》修订

书的规定执行。本基金 C 类基金份额不收取认购 明书及基金产品资料概要的规定执行。本基金

费用。 C 类基金份额不收取认购费用。

第四部分 基金份额的发 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 根据《公开募集证券

售 1、认购费用 1、认购费用 投资基金信息披露管

本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人 理办法》修订

定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列 决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中

入基金财产,认购费主要用于基金的市场推广、 列示。基金认购费用不列入基金财产,认购费

销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。C 类 主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金

基金份额不收取认购费用。 募集期间发生的各项费用。C 类基金份额不收

取认购费用。

第四部分 基金份额的发 3、基金认购份额的计算 3、基金认购份额的计算 根据《公开募集证券

售 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书列 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书 投资基金信息披露管

示。 及基金产品资料概要中列示。 理办法》修订

第六部分基金份额的申 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 根据《公开募集证券

购与赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 投资基金信息披露管

的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书 理办法》修订

相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或 或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情

增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在 况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 公示。。基金投资者应当在销售机构办理基金

机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其

回。 他方式办理基金份额的申购与赎回。

第六部分基金份额的申 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 根据《公开募集证券

购与赎回 一、基金管理人 一、基金管理人 投资基金信息披露管

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下, 理办法》修订

上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限

管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息

的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

案。

第六部分基金份额的申 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《公开募集证券

购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 投资基金信息披露管

购份额的计算详见招募说明书。本基金 A 类基金 金申购份额的计算详见招募说明书。本基金 A 理办法》修订

份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并

明书列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申

日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上 购的有效份额为净申购金额除以当日的该类

述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算

位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

第六部分基金份额的申 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《公开募集证券

购与赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 投资基金信息披露管

的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费 理办法》修订

金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金 率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金

额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基 产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认

金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值

元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述

数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后

承担。 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

第六部分基金份额的申 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 根据《公开募集证券

购与赎回 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 投资基金信息披露管

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理 理办法》修订

应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他 人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的

方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有

有关处理方法,并在同时在指定媒介上刊登公告。 人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒

介上刊登公告。

第七部分 基金合同当事 十、基金管理人 十、基金管理人 根据公司最新股权情

人及权利义务 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 况更新

注册资本:人民币 3 亿元 注册资本:人民币 6 亿元

第七部分 基金合同当事 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 根据《公开募集证券

人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 投资基金信息披露管

基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 理办法》修订

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认

申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法 购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合

律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产 同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告

净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价

格;

第七部分 基金合同当事 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 根据《公开募集证券

人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 投资基金信息披露管

基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 理办法》修订

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

第七部分 基金合同当事 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 根据《公开募集证券

人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 投资基金信息披露管

基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 理办法》修订

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产

基金份额申购、赎回价格; 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价

格;

第七部分 基金合同当事 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 根据《公开募集证券

人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 投资基金信息披露管

基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(10) 理办法》修订

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和

度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要 年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进

如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当

的措施;

第十六部分 基金的收益 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 根据《公开募集证券

与分配 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 投资基金信息披露管

金托管人复核,依据相关规定进行公告并报中国 基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有 理办法》修订

证监会备案。。 关规定进行公告。

第十七部分 基金的会计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 根据《公开募集证券

与审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管 投资基金信息披露管

互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其 人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的 理办法》修订

注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 会计师事务所及其注册会计师对本基金的年

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务 度财务报表进行审计。

所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事

个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所

案。 需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介公告。

第十八部分 基金的信息 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 根据《公开募集证券

披露 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金 投资基金信息披露管

管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有 托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额 理办法》修订

人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人 持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的

和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有

会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真 人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证

实性、准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时 的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性

间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指 和易得性。

定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规

站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金 定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅 监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报

或者复制公开披露的信息资料。 刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网

站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按

照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制

公开披露的信息资料。

第十八部分 基金的信息 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基 根据《公开募集证券

披露 信息,不得有下列行为: 金信息,不得有下列行为: 投资基金信息披露管

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、 5、登载任何自然人、法人和非法人的祝贺性、 理办法》修订

恭维性或推荐性的文字; 恭维性或推荐性的文字;

第十八部分 基金的信息 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。 根据《公开募集证券

披露 同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保 同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应 投资基金信息披露管

证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的, 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生 理办法》修订

以中文文本为准。 歧义的,以中文文本为准。

第十八部分 基金的信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 根据《公开募集证券

披露 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 投资基金信息披露管

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管 理办法》修订

议 协议、基金产品资料概要

1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则 利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开

及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投 的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉

资者重大利益的事项的法律文件。 及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响

投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和 基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、

赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、

信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等

同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信

日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新 息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工

后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管 作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网

理人在公告的15 日前向主要办公场所所在地的中 站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,

国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就 基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》

有关更新内容提供书面说明。 终止的,基金管理人不再更新基金招募说明

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人 书。

在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管

利、义务关系的法律文件。 理人在基金财产保管及基金运作监督等活动

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人 中的权利、义务关系的法律文件。

在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘

基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信

基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载 息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要

在网站上。 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;

基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金

管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,

基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理

人在基金份额发售的三日前,将基金份额发售

公告 、基金招募说明书、提示性公告和基金

合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份

额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料

概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指

定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金

销售机构网站或营业网点指定媒介上;基金托

管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载

在网站上。

基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚

于 2020 年 9 月 1 日起执行。

第十八部分 基金的信息 (四)基金资产净值 (四)基金净值信息 根据《公开募集证券

披露 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或 投资基金信息披露管

赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 理办法》修订

资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 值。

人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管

额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指

份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后

净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最

的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金 后一日各类基金份额的基金份额净值和基金

份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介 份额累计净值。

上。

第十八部分 基金的信息 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 根据《公开募集证券

披露 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信 投资基金信息披露管

披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算 息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的 理办法》修订

方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够 计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资

在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资 者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅

料。 或者复制前述信息资料。

第十八部分 基金的信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基 根据《公开募集证券

披露 半年度报告和基金季度报告 金中期报告和基金季度报告 投资基金信息披露管

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月日 理办法》修订

完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金 在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载

年度报告的财务会计报告应当经过审计。 在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会

制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登 计师事务所审计。

载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月

上。 日内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登

日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登 载在指定报刊上。

载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不 日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登

编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别 载在指定报刊上。

报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以

中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文 不编制当期季度报告、中期报告或者年度报

本或书面报告方式。 告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达

超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他

的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影 投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定

响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

监会认定的特殊情形除外。 特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

本基金应当在年度报告、半年度报告中,至少披 本基金应当在年度报告、中期报告中,至少披

露报告期末基金前 10 名份额持有人的类别、持有 露报告期末基金前 10 名份额持有人的类别、

份额及占总份额的比例等信息。 持有份额及占总份额的比例等信息。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告

年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

险分析等。 性风险分析等。

第十八部分 基金的信息 (七)临时报告 (七)临时报告 根据《公开募集证券

披露 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 投资基金信息披露管

在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报 理办法》修订

披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公 刊和指定网站上。。

场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人 人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事 下列事件:

件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

1、基金份额持有人大会的召开; 2、基金合同终止、基金清算;

2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式、基金合并;

3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

4、更换基金管理人、基金托管人; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基

生变更; 金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估

7、基金募集期延长; 值、复核等事项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责 所发生变更;

人发生变动; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五 股东、基金管理人的实际控制人变更;

十; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和

要业务人员在一年内变动超过百分之三十; 基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业 动;

务的诉讼或仲裁; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专

查; 门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管 月内变动超过百分之三十;

理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管

人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 业务的诉讼或仲裁;

14、重大关联交易事项; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标 刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门

准、计提方式和费率发生变更; 负责人因基金托管业务相关行为受到重大行

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 政处罚、刑事处罚;

之零点五; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

18、基金改聘会计师事务所; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

19、变更基金销售机构; 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或

20、更换基金登记机构; 者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

21、本基金开始办理申购、赎回; 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变 14、基金收益分配事项;

更; 15、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、

23、调整本基金份额类别设置; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生

24、本基金发生巨额赎回并延期办理; 变更;

25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百

请; 分之零点五;

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受 17、本基金开始办理申购、赎回;

申购、赎回; 18、调整本基金份额类别设置;

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

响投资者赎回等重大事项时; 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时; 申请或延缓支付赎回款项;

29、中国证监会规定的其他事项。 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接

受申购、赎回申请;

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在

影响投资者赎回等重大事项时;

23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

时;

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额

持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

第十八部分 基金的信息 (八)澄清公告 (八)澄清公告 根据《公开募集证券

披露 在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的 在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现 投资基金信息披露管

或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产 的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 理办法》修订

生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披 价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以

露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 及可能损害基金份额持有人权益,相关信息披

清,并将有关情况立即报告中国证监会。 露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开

澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基

金财产清算小组对基金财产进行清算并作出

清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告

登载在指定报刊上。

第十八部分 基金的信息 (十)投资国债期货信息 (十一)投资国债期货信息 根据《公开募集证券

披露 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 投资基金信息披露管

和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交 和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货 理办法》修订

易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情

风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总 况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对

体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

资目标。 资政策和投资目标。

第十八部分 基金的信息 (十一)投资资产支持证券信息 (十二)投资资产支持证券信息 根据《公开募集证券

披露 在基金季度报告中披露持有的资产支持证券总 在基金季度报告中披露持有的资产支持证券 投资基金信息披露管

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 理办法》修订

告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 和报告期末按市值占基金净资产比例大小排

名资产支持证券明细。 序的前 10 名资产支持证券明细。

在基金年报及半年报中披露持有的资产支持证券 在基金年报及中期报告中披露持有的资产支

总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产

报告期内所有的资产支持证券明细。 的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

第十八部分 基金的信息 (十二)投资中小企业私募债券信息 (十三)投资中小企业私募债券信息 根据《公开募集证券

披露 基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在 基金投资中小企业私募债券后两个交易日内, 投资基金信息披露管

指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 在指定媒介披露所投资中小企业私募债券的 理办法》修订

数量、期限、收益率等信息。 名称、数量、期限、收益率等信息。

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告

和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私 和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业

募债券的投资情况。 私募债券的投资情况。

第十八部分 基金的信息 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 根据《公开募集证券

披露 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披 投资基金信息披露管

管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负 理办法》修订

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符 责管理信息披露事务。

合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当

的规定。 符合中国证监会相关基金信息披露内容与格

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 式准则等法规的规定。

的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监

基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编

基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更 制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额

新的招募说明书、基金清算报告等公开披露的相 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

行出具书面文件或者盖章确认。 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊媒介中 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确

选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人 认。

应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选

的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、 择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人

完整、及时。 应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具 披露的基金信息,并保证相关报送信息的真

审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工 实、准确、完整、及时。

作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上

后 10 年。 披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介

披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒

介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息

的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息

出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当

制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金

合同终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披

露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用

信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导

投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,

自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述

自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从

基金财产中列支。

第十八部分 基金的信息 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 根据《公开募集证券

披露 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基 投资基金信息披露管

基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、 金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 理办法》修订

复制。 置备于各自住所, 供社会公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本

人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。 章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 根据《公开募集证券

变更、终止与基金财产的 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金 投资基金信息披露管

清算 产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所 财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格 理办法》修订

出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财

会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行 产清算公告于基金财产清算报告报中国证监

公告。 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进

行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登

载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

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