国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投

国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书摘要(2019年10月更新)查看PDF原文

国投瑞银和泰 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书摘要

(2019 年 10 月更新)

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:杭州银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银和泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金经中国证监会 2016 年 6

月 22 日证监许可[2016]1374 号文注册募集;经中国证监会 2017 年 7 月 13 日证

监许可[2017]1230号文变更注册为国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金(以下简称“本基金”)。本基金基金合同已于 2017 年 11 月 24 日正

式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产,影响证券价格波动的因素主要有:宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等;此外,还包括由于基金投资人在开放期内连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等,其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。

本基金以定期开放方式运作,以 6 个月为一个封闭期,每个封闭期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至 6 个月后的月度对应日(如无对应日则顺延至下一日)的前一日止。在封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),也不上市交易,因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务,本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工

作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类资产。本基金属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%,基金不向个人投资者公开销售。

本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 10 月 31 日,其中投资组合

报告与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人杭州银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019 年 10 月

更新)进行了复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国投瑞银基金管理有限公司

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

设立日期:2002 年 6 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:杨蔓

客服电话:400-880-6868

传真:(0755)82904048

股权结构:

股东名称 持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞银集团 49%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

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