民生控股:进行证券投资

民生控股:进行证券投资   时间:2019年10月30日 18:20:55 中财网    
原标题:民生控股:关于进行证券投资的公告

民生控股:进行证券投资


证券代码:000416 证券简称:民生控股 公告编号:2019-40



民生控股股份有限公司

关于进行证券投资的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容

真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




民生控股股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第二十
次(临时)会议审议通过了《关于进行证券投资的议案》,现将本次
证券投资的具体情况公告如下:

一、证券投资概述

(一)证券投资目的、金额、投资范围及期限

为了提高资金使用效率及效益,在确保资金安全、公司正常经营
不受影响及风险可控的前提下,结合公司资金情况,公司拟继续使用
不超过3.5亿元自筹资金进行证券投资,期限自董事会审议通过后一
年。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用,投资
范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易
所上市交易的资产支持证券,以及通过投资非保本银行理财产品进行
委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的,不在本次证券投
资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施,期限内任一时
点投资总余额不得超过额度范围。


(二)实施方式:由公司管理层在3.5亿额度内具体组织实施。


(三)资金来源:公司自筹资金

(四)实施主体:上市公司本部及全资子公司、控股子公司


二、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险:证券市场受宏观经济、财政及货币政策的影响
较大,公司证券投资收益具有不确定性,此外也存在相关工作人员的
操作风险。


(二)风险控制措施

1、公司2019年3月修订了《证券投资管理制度》,明确了公司
证券投资的决策、执行和控制程序,规定了公司证券投资的管理规范
和流程。公司将严格按照《证券投资管理制度》的相关规定进行证券
投资操作,控制风险。


2、公司及子公司均严格按照有关制度设置了专业部门具体运作
证券投资业务。公司投资管理部负责具体运作证券投资;资产财务部
负责资金的汇划;风险控制部负责对证券投资事宜定期审计和评估。


3、严格执行岗位职责和人员分离原则,操盘人员与资金、财务
管理人员相分离,相互制约。


4、公司将根据经济形势以及金融市场的变化,严格筛选投资对
象,审慎进行证券投资。


5、公司监事会以及独立董事有权对证券投资情况进行不定期检
查。


6、公司聘请具有证券业务资格的会计师事务所对证券投资情况
进行鉴证,并出具鉴证报告。


7、在定期报告中,对证券投资及其收益情况进行单独披露,接
受公众投资者的监督。


三、需履行审批的程序


由于公司本次证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产
50%,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定,本次证券投资


事项在公司董事会审议通过后即可实施,无需提交股东大会审议。


四、证券投资对公司的影响

公司坚持谨慎投资的原则,在确保公司正常经营和资金安全性、
流动性的前提下,适度进行证券投资业务,不会影响公司主营业务的
正常开展。适时开展证券投资,有利于公司提高资金使用效率和效益,
为公司和股东创造更大的收益,但同时也存在因为证券投资产生损
失,对公司经营业绩产生不良影响的可能。


五、独立董事关于证券投资的独立意见

(一)《关于进行证券投资的议案》已提交公司董事会审议,无
需提交股东大会审议,决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《主板上市公司规范运作指引》、公司章程等相关规定。


(二)公司已经制订了《证券投资管理制度》,对证券投资的原
则、决策、执行和控制等方面进行了详细规定,能有效降低投资风险。


(三)公司目前经营情况正常,开展上述业务不会对公司日常业
务产生不利影响。


同意公司第九届董事会第二十次(临时)会议审议的《关于进行
证券投资的议案》。


六、备查文件

(一)公司第九届董事会第二十次(临时)会议决议;

(二)公司独立董事关于证券投资的独立意见。


特此公告。








民生控股股份有限公司董事会

二〇一九年十月三十一日


  中财网

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